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2020/3/27 1:23:26
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德银流传秘密资讯羁系不力被罚1250万美圆
检察最新行情

  新浪美股 北京时刻9日清晨讯 美国金融业羁系局(简称FINRA)周一宣告,对德意志银行(DB)证券部分处以1250万美圆罚款,起因是该行在向职员分布研讨和买卖关联的秘密资讯时未能尽到羁系义务。

  这些零星资讯是经过外部扬声器向职员供给的。FINRA称,固然德银由于羁系不力地流传秘密资讯被屡次正告,但该行却未能对职员取得这些资讯或职员与客户间就这些资讯交流树立须要的羁系机制。

豆奶视频APP  FINRA称,作为德国最大的放贷组织,德银无需供认也无需否定上述控告,但认同FINRA的查询结果。德银的代表不予置评。

豆奶视频APP  北京时刻1:18,德银在美上市股报13.50美圆,涨幅2.66%。

职责编辑:李兀 SF053

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